2019年《证券市场基本法律法规》干货笔记 四、证券公司变更公司章程重要条款的规定. 1、证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款： (1)证券公司的名称、住所； 开立账户应严格审查、及时备案（自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 股票术语就是在股市用来表达各种量能关系的特殊语言，股票术语广泛流通于股票交易于市场分析中，按人们对术语的了解程度可分为基础术语、进阶术语和高级术语；按照术语本身的类型可分为交易术语、行情术语、技术术语、财务术语、基金术语等。 上海证券交易所始终以"依法监管"和"合规监管"作为自律监管工作的基本方针和原则。近年以来，本所以证券法、公司法等法律法规为核心，以中国证监会发布的各种行政规章为框架，通过不断完善上市规则、会员管理规则和交易规则等基本自律规则，并适时辅之以各种指引、通知等形式，形成 附件：1.上证 50ETF 期权合约基本条款 2.上证 50ETF 期权切换上线技术准备要求 上海证券交易所 二 一五年二月三日 附件 1 上证 50ETF 期权合约基本条款 合约标的 合约类型 合约单位 合约到期月份 行权价格 行权价格间距 行权方式 交割方式 到期日 行权日 交收日 基本交易条款(总则) 1.定义-术语的解释 1.1.在本基本业务条款中，除非上下文另有要求，下列术语 具有特定含义且视具体情况适用于其单数或复数： "帐户"系指客户在 gqfx开立的交易帐户； "帐单 "系指从帐户支取或存入帐户的交易定期报表； 英文：Catch-up Provision 定义：是指普通合伙人（GP）向有限合伙人（LP）支付了优先收益后，再对普通合伙人（GP）投资回报追补的相应条款规定。 释义：追补条款是私募股权投资合伙协议中的常见项。例如，双方事先约定一个利润分成比例m以及门槛收益率n，当实际收益率r超过n之后，超额部分全部 上证 50ETF 期权合约基本条款 合约标的 合约类型 合约单位 合约到期月份 行权价格 行权价格间距 行权方式 交割方式 到期日 行权日 交收日 交易时间 委托类型 买卖类型 最小报价单位 申报单位 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金（"50ETF"） 认购期权和认沽期权 10000 份 当月、下月及随后两个季
证券法重大修订条款解析【摘要】《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）的 的 修订；违法交易的认定与责任条款的修订；上市公司收购制度的完善；证券交易所 了原公司法公开发行条件的规定，从而在基本法律上第一次明晰了“公开发行”与“私募 ”
平安证券为中国平安集团下的一家证券公司，为国内主流券商之一。平安证券为投资者提供各种证券交易服务和其他服务。查看股票行情、证券股票软件下载、股票网上交易等，请登录平安证券官方网站。 证券经纪人委托合同必备条款 -中国证券业协会 证券经纪人委托合同必备条款 (2009年4月12日发布） 第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。 合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条 合同应载明声明与保证条款： 关于修订《上海证券交易所港股通交易风险 揭示书必备条款》 … 附件 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 必备条款 （2014年9月26日实施 2016年7月22日第一次修订 2016年9月30日第二次修订 2019年10月28日第三次修订） 上证50etf期权合约基本条款. 2017-12-29. 上证50etf期权合约基本条款. 合约标的: 上证50交易型开放式指数证券投资基金（"50etf"） 《上海证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布。 规则自2006年7月1日起实施，相关业务细则另行公布。本版为2015年修订版，自2016年1月1日开始实施。. 2018年8月6日，上交所发布关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知，修订主要涉及收盘价产生方式的相关条款。
瑞幸咖啡被强制退市，史上最快IPO神话破灭； ① 5月19日晚，根据瑞幸咖啡（Nasdaq: LK）向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件显示，公司于5月15日收到了美国证券交易委员会（SEC）上市资格部门（Listing Qualifications Staff）的书面通知，纳斯达克交易所决定将公司摘牌。
一、哪些债券可交易？ 1. 我国债券按照不同标准有不同的分类 （1） 分部门看，政府部门、金融机构与非金融企业部门三分天下 从发行主体看，我们分为政府部门、央行、金融机构与非金融企业部门四个，政府发行的有国债、地方政府债；央行发行的为央票；金融机构发行的为金融债券、同业存单 证券发行人指按照《公司法》等国家有关法律规定，具备证券发行条件的股份有限公司和有限责任公司：证券投资者包括个人投资者、企业、各类金融机构、各种社会基金、外国投资者等。 二、证券交易所： 是提供证券集中竞价交易场所的机构。 《证券市场基本法律法规》考试大纲 《金融市场基础知识》考试大纲 证券业从业《证券市场基本法律法规》考试大纲（2019） 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级 证券市场基本法律法规第一章第六节 证券公司监督管理条例 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券 . 报考指南 考点三 证券公司变更公司章程重要条款 的 ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者 固定收益证券基本特征 负面条款的例子，如规定债务人的债 务/权益比流动比率或速动比率等不得高于或低于某个值的限制，甚至对债务人的业务领域 或业务形式加以规定。 =010004 上市日期 2000-06-02 对于企业债券，上海证券交易所一般提供以下信息： 图表
交易公开信息 大宗交易信息 权证持有人信息 qfii/rqfii/深股通投资者信息 要约收购 非流通股转让 优先股信息 融资融券 业务公告 标的证券信息 可充抵保证金证券 融资融券交易 有借入意向标的证券 证券出借交易
资产 证券 化应 2113 具备的交易条件是： 5261 1、能够在未来 产生 可以预测的 4102 、稳定的 现金 流 1653; 2、持续一定时 期的 低违约率、低损失率的历史记录; 3、本息的偿付分摊于整个资产的存活期间; 4、金融资产的债务人有着广泛的地域和人口统计分布; 上海证券交易所 资产证券化业务指南 . 二〇一六年一月 . 声 明 . 一、 本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（"本所"）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。 二、 本所将根据业务发展情况不定期地修订 本指南，并及时在上证债券信息网（ bond.sse.com.cn ）公布最新版本。 期权合约条款基本相同，由交易所统一确定； 任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出决策。上海证券交易所力求本栏目刊载的信息准确可靠，但对这些信息的准确性或完整性不作保证，亦不对因使用该等信息而引发或
美国证券交易委员会有几份调节金融工具的文件，包括通证和证券。最基本的是1933年的《证券法》(Securities Act of 1933)，根据该法，并非所有的证券发行都必须在美国证交会(SEC)注册。 最常见的登记豁免证券规定包括: · 像少数人或机构提供私募发行; · 发行规模小;
深圳证券交易所港股通交易风险揭示书 必备条款（2019 年修订） 为了使参与深港通下的港股通（以下简称“港股通”）投资者 充分了解港股通业务相关风险，开展港股通业务的证券公司应当 针对港股通投资者（以下简称“投资者”）制定《深圳证券交易所 基本交易条款 总则 - Amazon Web Services 基本交易条款(总则) 1.定义-术语的解释 1.1.在本基本业务条款中，除非上下文另有要求，下列术语 具有特定含义且视具体情况适用于其单数或复数： “帐户”系指客户在 gqfx开立的交易帐户； “帐单 ”系指从帐户支取或存入帐户的交易定期报表； 美国证券中的 "10b5-1 Plan" 是什么？ - 知乎 - Zhihu